16
11月

基金從業(yè)

基金托管人概述

考點(diǎn)1．基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。 考點(diǎn)2．根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。 資產(chǎn)保管，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)...
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11月

基金從業(yè)

基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制

考點(diǎn)1．目前，我國(guó)基金管理公司均為有限責(zé)任公司。 目前，我國(guó)基金管理公司均為有限責(zé)任公司，必須滿(mǎn)足《中華人民共和國(guó)公司法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定。此外，基金管理公司在治理結(jié)構(gòu)上還必須遵守《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試...
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11月

基金從業(yè)

特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

考點(diǎn)1．開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件。基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合下列條件：（1）凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；（2）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改...
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11月

基金從業(yè)

基金投資運(yùn)作管理

考點(diǎn)1．基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，基金管理公司的投資部門(mén)具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。 考點(diǎn)2. 投資決策包括投資決策機(jī)構(gòu)、投資決策制定和投資決策實(shí)施。 考點(diǎn)3. 投資決策委員會(huì)是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。 我國(guó)基金管理公司大多在內(nèi)部設(shè)有投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的...
15
11月

基金從業(yè)

基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置

考點(diǎn)1．有效的機(jī)構(gòu)設(shè)置是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。 基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、投資管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)和后臺(tái)支持部門(mén)。 考點(diǎn)2．專(zhuān)業(yè)委員會(huì)包括投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。 考點(diǎn)3．投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。 投資決策委員會(huì)是基金管...
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11月

基金從業(yè)

基金管理人概述

考點(diǎn)1.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。 考點(diǎn)2．基金管理公司主要股東（指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25％的股東）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為...
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11月

基金從業(yè)

基金份額的登記

考點(diǎn)1.開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為?；鸱蓊~登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法...
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11月

基金從業(yè)

基金管理人概述

考點(diǎn)1.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。考點(diǎn)2．基金管理公司主要股東（指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25％的股東）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受...
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11月

基金從業(yè)

基金份額的登記

考點(diǎn)1.開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為?；鸱蓊~登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法...
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11月

基金從業(yè)

基金的交易、申購(gòu)和贖回

考點(diǎn)1.封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易?；鸱蓊~上市交易應(yīng)符合下列條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。（2）基金合同期限為5年以上。（3）基金募集金額不...