考點(diǎn)1．有效的機(jī)構(gòu)設(shè)置是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。

基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括專業(yè)委員會(huì)、投資管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市場(chǎng)營(yíng)銷部門、基金運(yùn)營(yíng)部門和后臺(tái)支持部門。

考點(diǎn)2．專業(yè)委員會(huì)包括投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

考點(diǎn)3．投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

考點(diǎn)4．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)。

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

考點(diǎn)5. 投資管理部門主要包括投資部、研究部和交易部。

考點(diǎn)6. 投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。

投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。同時(shí)，投資部還擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。

考點(diǎn)7. 研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

研究部的主要職責(zé)是通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和上市公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議，為投資提供決策依據(jù)。

考點(diǎn)8. 交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。目前，有些公司出于更好控制風(fēng)險(xiǎn)的需要，已將該部門劃歸基金運(yùn)營(yíng)體系，從而加強(qiáng)了對(duì)投研部門的制衡。

考點(diǎn)9. 風(fēng)險(xiǎn)管理部門包括監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部?jī)蓚€(gè)部門。

監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。

考點(diǎn)10. 市場(chǎng)營(yíng)銷部門包括市場(chǎng)部和機(jī)構(gòu)理財(cái)部。

考點(diǎn)11. 基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。

考點(diǎn)12. 后臺(tái)支持部門包括行政管理部、信息技術(shù)部和財(cái)務(wù)部。

考點(diǎn)13. 行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。

考點(diǎn)14. 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金管理公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能運(yùn)轉(zhuǎn)正常。

考點(diǎn)15. 財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金管理公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。