CFA一級(jí)考試職業(yè)道德準(zhǔn)則：專業(yè)行為道德準(zhǔn)則。CFA®一級(jí)考試職業(yè)道德準(zhǔn)則科目是十分重要的，為了幫助同學(xué)們更好的去完成這方面的備考澤稷小編也是為大家?guī)?lái)了一份CFA®一級(jí)考試職業(yè)道德準(zhǔn)則科目的講解，正在進(jìn)行和方面?zhèn)淇嫉耐瑢W(xué)可以一起來(lái)看一看。說(shuō)不定會(huì)對(duì)你的備考有很大的幫助哦！

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      詳述：

       專業(yè)性

       I（A）條款知曉法律

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須理解并遵守由任何一個(gè)監(jiān)管其專業(yè)行為的政府、組織或聯(lián)盟頒布的所有的相關(guān)法律、法規(guī)（包括CFA®道德準(zhǔn)則）。如果有沖突，會(huì)員和申請(qǐng)人必須遵守更為嚴(yán)格的法律或法規(guī)。會(huì)員和申請(qǐng)人不能故意參與或協(xié)助任何違反這些法律法規(guī)的行為，并須立刻脫離這些違規(guī)行為。

       I（B）條款獨(dú)立性與客觀性

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須用合理的審慎與判斷以在專業(yè)行為中達(dá)到并保持獨(dú)立性（independence）與客觀性（objectivity）。會(huì)員和申請(qǐng)人嚴(yán)禁接受、索取、提供任何被認(rèn)為會(huì)影響自己或其他人的獨(dú)立性與客觀性的禮物、利益或補(bǔ)償。

       I（C）條款不當(dāng)陳述

       會(huì)員和申請(qǐng)人不能故意做出任何與投資分析、建議、行動(dòng)或其他專業(yè)行為相關(guān)的不當(dāng)表述（misrepresentation）。

       I（D）條款不當(dāng)行為（misconduct）

       會(huì)員和申請(qǐng)人不得涉及任何涉嫌欺騙、欺詐或舞弊的專業(yè)行為，或做出任何與專業(yè)聲譽(yù)、正直或能力相背離的行為。》》澤稷網(wǎng)校CFA網(wǎng)課試聽資格領(lǐng)取

       資本市場(chǎng)的正直

       II（A）條款重大非公開信息（material nonpublic information）

       掌握可以影響投資價(jià)值的重大非公開信息的會(huì)員和申請(qǐng)人必須避免使用或?qū)е滤耸褂眠@些信息。

       II（B）條款操縱市場(chǎng)（market manipulation）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須避免參與任何以誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者為目的的扭曲價(jià)格或虛增交易量的行為。

       對(duì)客戶的職責(zé)

       III（A）條款忠誠(chéng)、謹(jǐn)慎、關(guān)心（loyalty,prudence,and care）

       會(huì)員和申請(qǐng)人有對(duì)客戶忠誠(chéng)的義務(wù)，必須以合理、謹(jǐn)慎的關(guān)心與判斷來(lái)為客戶服務(wù)。會(huì)員和申請(qǐng)人必須為客戶謀利益，并將客戶的利益放在雇主和自己的利益之前。

       III（B）條款公平交易（fair dealing）

       會(huì)員和申請(qǐng)人在提供投資分析、投資建議、投資行為或參與任何專業(yè)活動(dòng)時(shí)，必須公平客觀地對(duì)待所有客戶。

       III（C）條款合適性（suitability）

       1.當(dāng)會(huì)員和申請(qǐng)人與客戶之間是咨詢關(guān)系時(shí)，他們必須：

       a.在為客戶提供任何投資建議或采取任何投資行為之前，對(duì)客戶或潛在客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)、財(cái)務(wù)約束條件等做合理的詢問(wèn)，并且必須定期重新評(píng)估并更新這些信息。

       b.在為客戶提供投資建議或采取投資行為之前，需要確定該項(xiàng)投資是適合客戶的財(cái)務(wù)狀況，并與客戶書面的投資目的、要求、限制條件相一致的。

       c.以整個(gè)投資組合作為評(píng)判投資的合適性的標(biāo)準(zhǔn)。

       2.當(dāng)會(huì)員和申請(qǐng)人負(fù)責(zé)按照特定的要求、策略或風(fēng)格管理投資組合時(shí)，他們必須只做出與該投資組合的目標(biāo)和限制相一致的投資建議或行為。》》澤稷網(wǎng)校CFA網(wǎng)課試聽資格領(lǐng)取

       III（D）條款業(yè)績(jī)展示（performance presentation）

       當(dāng)交流與投資業(yè)績(jī)相關(guān)的信息時(shí)，會(huì)員和申請(qǐng)人必須通過(guò)合理的努力確保信息是合理、精確和完整的。

       III（E）條款保密（preservation of confidentiality）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須為現(xiàn)在的、過(guò)去的和潛在的客戶保密，除非：

       1.信息涉及到違法行為；

       2.法律要求披露；或者

       3.客戶或潛在客戶允許披露這些信息。

       對(duì)雇主的職責(zé)

       IV（A）條款忠誠(chéng)（loyalty）

       在雇傭范圍內(nèi)的事項(xiàng)上，會(huì)員和申請(qǐng)人必須為他們的雇主謀利益，不能剝奪雇主利用他們的技術(shù)和能力的權(quán)力，不能泄露機(jī)密，不能做出其它會(huì)傷害到雇主利益的行為。

       IV（B）條款額外報(bào)酬（additional compensation arrangements）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須拒絕接受會(huì)與其雇主利益產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或被認(rèn)為會(huì)與其雇主利益產(chǎn)生沖突的禮品、利益或報(bào)酬，除非他們已經(jīng)從所有相關(guān)方處獲得了書面許可。

       IV（C）條款監(jiān)管者的職責(zé)（responsibilities of supervisors）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須以合理的努力來(lái)確保在他們監(jiān)管下的任何人都能夠遵守相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則。

       投資分析、建議和行為

       V（A）條款勤勉和合理依據(jù)（diligence and reasonable basis）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須：

       1.在做投資分析、建議和行為時(shí)保持勤勉、獨(dú)立性和全面性。

       2.對(duì)任何投資分析、建議和行為都有由適當(dāng)?shù)恼{(diào)查研究所支持的合理和充分的依據(jù)。

       V（B）條款與客戶和潛在客戶交流（communication with clients and prospective clients）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須：

       1.向客戶和潛在客戶披露用于分析投資，選擇證券以及構(gòu)建投資組合所用的基本公式和一般原理，并且必須及時(shí)披露任何可能對(duì)這些過(guò)程產(chǎn)生重大影響的改變。

       2.向客戶和潛在客戶披露與投資過(guò)程相關(guān)的重要限制與風(fēng)險(xiǎn)。

       3.以合理的判斷確定出對(duì)投資分析、建議或行為重要的因素，并在與客戶和潛在客戶的交流中包含這些因素。

       4.在介紹投資分析和建議時(shí)將事實(shí)與觀點(diǎn)加以區(qū)分。》》澤稷網(wǎng)校CFA網(wǎng)課試聽資格領(lǐng)取

       V（C）條款檔案保存（record retention）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須記錄并保留相應(yīng)的檔案以支持他們的投資分析、建議、行為，以及其他與客戶和潛在客戶進(jìn)行的與投資相關(guān)的交流。

       利益沖突

       VI（A）條款披露沖突（disclosure of conflicts）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須全面合理地披露所有可以被合理認(rèn)為會(huì)影響他們的獨(dú)立性與客觀性，或者會(huì)妨礙他們履行對(duì)客戶、潛在客戶和雇主的義務(wù)的事情。會(huì)員和申請(qǐng)人必須確保這些披露是顯著的，使用通俗易懂的語(yǔ)言的，并且高效的。

       VI（B）條款交易優(yōu)先順序（priority of transactions）

       為客戶和雇主進(jìn)行的投資交易必須優(yōu)先于以會(huì)員和申請(qǐng)人為最終受益人的投資交易。

       VI（C）條款中介費(fèi)（referral fees）

       會(huì)員和申請(qǐng)人必須向雇主、客戶和潛在客戶披露任何因推薦產(chǎn)品和服務(wù)而獲得或提供的相關(guān)費(fèi)用或補(bǔ)償。

       作為CFA®協(xié)會(huì)會(huì)員或申請(qǐng)人的責(zé)任

       VII（A）條款作為CFA®項(xiàng)目參與者的行為（conduct as participants in CFA® Institute Programs®）

會(huì)員和申請(qǐng)人必須避免參與任何會(huì)損害CFA®協(xié)會(huì)的聲譽(yù)、正直的聲望、CFA®頭銜以及       CFA®學(xué)習(xí)項(xiàng)目的正直、有效性或安全的行為。

       VII（B）條款關(guān)于CFA®協(xié)會(huì)，CFA®頭銜和CFA®項(xiàng)目（Reference to CFA® Institute,the CFA® Designation®,and the CFA® Program®）

       當(dāng)引用CFA®協(xié)會(huì)、CFA®協(xié)會(huì)成員資格、CFA®名稱或者CFA®項(xiàng)目申請(qǐng)人身份時(shí)，會(huì)員和申請(qǐng)人不得不當(dāng)表述或擴(kuò)大CFA®協(xié)會(huì)會(huì)員、CFA®頭銜或CFA®項(xiàng)目申請(qǐng)人身份的意義或含義。

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