按照中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，從事基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員需要具備從業(yè)資格。

1

基金銷售人員

基金銷售機構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動的人員。

負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

上述從業(yè)人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

2

基金相關(guān)從業(yè)人員

《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同時，管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格，且基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員必須具備。

3

私募基金從業(yè)人員

2016年2月5日《關(guān)于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。

從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人等)均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。