1、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）頒發(fā)許可證。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.政府部門

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案是：D

解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

2、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列（）順序進(jìn)行分配。①支付職工工資和勞動保險費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

正確答案是：B

解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

3、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在（）向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

A.當(dāng)日

B.第二日

C.一周內(nèi)

D.一個月內(nèi)

正確答案是：A

解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

4、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

正確答案是：C

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括（）。

A.資產(chǎn)收益

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

正確答案是：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

6、（）確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

正確答案是：A

解析：《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

7、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（）。

A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

B.協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

正確答案是：D

解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)（A可以），也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)（B可以）或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)（C可以）。

8、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。

A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

正確答案是：B

解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：

（1）由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；

（2）由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；

（3）由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；

（4）由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

以上四個層次的法律效力依次降低。

9、違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以（）罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案是：B

解析：違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

10、期貨交易所的結(jié)算會員不包括（）。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.限制結(jié)算會員

正確答案是：D

解析：期貨交易所的結(jié)算會員分為交易結(jié)算會員（A包括）、全面結(jié)算會員（B包括）、特別結(jié)算會員（C包括）和交易會員。

11、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨(dú)立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：C

解析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施（Ⅰ正確），確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制；控股股東、實(shí)際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整（Ⅱ正確），不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立（Ⅲ正確），不得影響人員的獨(dú)立性；控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨(dú)立（Ⅳ正確）。

12、按基金運(yùn)作方式的不同，基金的種類有（）。

Ⅰ.公募基金

Ⅱ.私募基金

Ⅲ.封閉式基金

Ⅳ.開放式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：B

解析：按基金運(yùn)作方式的不同，基金可以分為封閉式基金（Ⅲ正確）和開放式基金（Ⅳ正確）。封閉式基金規(guī)模不可變化，開放式基金規(guī)模可以變化。

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。

Ⅰ.成交量與成交價

Ⅱ.開盤價與收盤價

Ⅲ.持倉量與持有期

Ⅳ.最高價與最低價

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：C

解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價（Ⅰ包括）、持倉量、最高價與最低價（Ⅳ包括）、開盤價與收盤價（Ⅱ包括）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

14、商品期貨中的主要品種可以分為（）。

Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.能源期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、 IV

正確答案是：A

解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（Ⅰ正確）、金屬期貨（Ⅱ正確）和能源期貨（Ⅲ正確）。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

15、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。

Ⅰ.存續(xù)期限不同

Ⅱ.規(guī)模可變性不同

Ⅲ.可贖回性不同

Ⅳ.市場主體不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：A

解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：

（1）存續(xù)期限不同；（Ⅰ正確）

（2）規(guī)?？勺冃圆煌唬á蛘_）

（3）可贖回性不同；（Ⅲ正確）

（4）交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同；

（5）投資策略不同。

16、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。

Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5000萬元

Ⅲ.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：C

解析：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（Ⅱ錯誤）

17、非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。

Ⅰ.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊

Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會登記

Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會注冊

Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會登記

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：B

解析：非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊（Ⅰ正確）或者基金行業(yè)協(xié)會登記（Ⅱ正確）。

18、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

Ⅰ.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣

Ⅲ.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

Ⅳ.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：A

解析：基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；（Ⅰ包括）

（2）注冊資本不低于3億元人民幣；（Ⅱ包括）

（3）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；（Ⅲ包括）

（4）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（5）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（Ⅳ包括）

（6）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（7）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（8）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

19、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢的信息有（）。

Ⅰ.委托記錄

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.證券和資金余額

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄（Ⅰ正確）、交易記錄（Ⅱ正確）、證券和資金余額（Ⅲ正確）以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名（Ⅳ正確）、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

20、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。

Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：B

解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券（Ⅰ正確），沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款（Ⅱ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款（Ⅲ正確），單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰（Ⅳ正確）。